Іноземні регулятори почали перевіряти українські компанії через НКЦПФР

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) отримала перші звернення від закордонних колег у межах багатостороннього меморандуму IOSCO MMoU. Це сталося лише за кілька тижнів після того, як Україна нарешті приєдналася до угоди — після майже десяти років підготовки.

Перший запит стосувався конкретної особи та пов'язаної з нею компанії. Іноземні регулятори хочуть знати, чи проводилися щодо них перевірки чи розслідування, а також чи відповідають вони вимогам ділової репутації та професійної придатності.

Другий запит — про українську компанію: чи має вона ліцензії або дозволи від Комісії, чи пов'язана з іншими фірмами та особами, згаданими у зверненні. За кожним із цих запитів НКЦПФР уже розпочала окреме розслідування та призначила відповідальних фахівців.

У чому цінність такого механізму? Раніше регулятори майже не мали доступу до інформації про рух грошей через банківські та брокерські рахунки за кордоном, дані про власників чи кінцевих бенефіціарів. Тепер це можливо, і слід у міжнародних справах не зупиняється на кордоні. Уся отримана інформація залишається конфіденційною і може використовуватися лише в межах конкретного розслідування.

IOSCO MMoU — головний міжнародний документ, що об'єднує регуляторів ринків капіталу зі понад 100 країн світу.